ก.ล.ต. เล็งออกเกณฑ์ผู้ตรวจสอบภายในบริษัท - ยกระดับแนวปฎิบัติ KYC/CDD โบรกฯ หวังอุดช่องโหว่ทุจริตและป้องกันบัญชีม้า

สำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทย- -10 มิ.ย. 69 14:17 น. ก.ล.ต.เล็งออกเกณฑ์คุณสมบัติหัวหน้าผู้ตรวจสอบภายในบริษัท หวังอุดช่องโหว่การทุจริต พร้อมยกระดับแนวปฎิบัติ KYC/CDD โบรกฯ คุมเข้มป้องกันการเปิดบัญชีม้า นายเอนก อยู่ยืน รองเลขาธิการ และโฆษก สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เปิดเผยภายในงาน "Media Briefing ก.ล.ต. พบสื่อมวลชน เดือนมิถุนายน 2569" โดยมีประเด็นสำคัญดังนี้ ก.ล.ต.เตรียมออกประกาศหลักเกณฑ์ใหม่เพื่อยกระดับการกำกับดูแลผู้ตรวจสอบภายในสำหรับบริษัทจดทะเบียนที่ขออนุญาตเสนอขายหลักทรัพย์ฯ (IPO) กับสำนักงาน ก.ล.ต. โดยเฉพาะข้อบังคับที่กำหนดให้ทุกบริษัทต้องมีหัวหน้าผู้ตรวจสอบภายในและคุณสมบัติของหัวหน้าผู้ตรวจสอบภายใน เพื่อป้องกันกรณีทุจริตหรือพฤติกรรมไม่เหมาะสม สำหรับคุณสมบัติของหัวหน้าผู้ตรวจสอบภายในแบ่งเป็น 2 ส่วนหลักๆ ได้แก่ 1.ด้านความรู้ โดยต้องมีใบรับรองต่างๆ เช่น วุฒิบัตร CIA,IAP และ CPIAT เป็นต้น และ 2.ต้องมีประสบการณ์การทำงานไม่ต่ำกว่า 5 ปี โดยเฉพาะด้านตรวจสอบภายในอย่างน้อยกว่า 3 ปี ด้านความคืบหน้าหลักเกณฑ์ใหม่ เบื้องต้นคณะกรรมการกำกับตลาดทุน (ก.ต.ท.) ได้อนุมัติหลักการณ์เรียบร้อยแล้ว ซึ่งลำดับถัดไป ก.ล.ต.จะเร่งประสานงานกับตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย (ตลท.) ให้ปรับปรุงหลักเกณฑ์การกำกับบริษัทจดทะเบียนของตลาดหลักทรัพย์ฯเพิ่มเติมเพื่อให้สอดคล้องกับหลักเกณฑ์ใหม่ของ ก.ล.ต. อย่างไรก็ตามคาดว่าหลักเกณฑ์ดังกล่าวจะเปิดรับฟังความคิดเห็นกับหน่วยงานผู้เกี่ยวข้อง (เฮียริ่ง) ภายในเดือน มิ.ย.นี้ หรืออย่างช้าไม่เกินช่วงกลางเดือน ก.ค.69 ขณะที่ ก.ล.ต.ยังเตรียมออกแนวทางปฏิบัติให้ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ (โบรกเกอร์) เพื่อยกระดับกระบวนการทำความรู้จักลูกค้า (KYC) และตรวจสอบข้อเท็จจริง (CDD) ให้เข้มข้นมากขึ้น อาทิ กรณีที่เป็นนิติบุคคล โบรกเกอร์ต้องตรวจสอบว่าเจ้าของที่แท้จริงคือใคร มีทุนจดทะเบียนเท่าไหร่ และการขอวงเงินซื้อขายหุ้นมีความเหมาะสมหรือไม่ รวมถึงตรวจสอบแหล่งเงินทุนที่นำมาลงทุนว่ามาจากไหน อย่างไรก็ตาม ก.ล.ต.ได้หารือกับผู้ประกอบธุรกิจโบรกเกอร์เพื่อปรับกลไกการตรวจสอบให้มีความรัดกุมมากขึ้น หลังจากแนวทางปฏิบัติจะเริ่มมีผลบังคับใช้ในวันที่ 16 ส.ค.69 ส่วนสาเหตุสำคัญที่มีการออกแนวทางปฏิบัติในเรื่อง KYC/CDD ในครั้งนี้ เนื่องจากที่ผ่านมาได้สังเกตเห็นวิวัฒนาการของผู้กระทำผิดในด้านการฟอกเงินหรือการเปิดบัญชีม้า จากสมัยก่อนที่เริ่มจากธนาคาร โดยหลอกให้โอนเงินเข้าธนาคารแล้วถอนเงินออกไปอย่างรวดเร็ว ซึ่งต่อมาธนาคารได้เพิ่มความเข้มงวดมากขึ้น หลังจากนั้นจึงเริ่มพบพฤติกรรมดังกล่าวในตลาดคริปโต และต่อมาเริ่มเห็นสัญญาณการเข้ามาทำรายการในฝั่งตลาดหุ้นมากขึ้น นอกจากนี้วิธีการทำธุรกิจของโบรกเกอร์ที่สามารถเปิดบัญชีได้อย่างรวดเร็ว อาจเป็นช่องโหว่สำคัญที่ทำให้ขั้นตอนการทำความรู้จักลูกค้า หรือการตรวจสอบอาจไม่รอบคอบรัดกุมเพียงพอ อย่างไรก็ตามก.ล.ต.ยอมรับว่าผู้กระทำความผิดมีวิธีการเปลี่ยนแปลงการดำเนินการที่รวดเร็ว ทำให้ ก.ล.ต.ต้องปรับการกำกับดูแลให้สอดคล้องมากขึ้น โดยสำนักงาน ก.ล.ต. ได้ยกระดับมาตรการอุดช่องโหว่บัญชีม้าในตลาดทุนและสินทรัพย์ดิจิทัลอย่างเข้มงวด โดยสามารถยับยั้งบัญชีม้าคริปโทเคอร์เรนซีไปแล้วกว่า 58,006 บัญชี "กลไกการตรวจสอบเรื่อง KYC/CDD ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ที่ ก.ล.ต.ใช้ดำเนินการมีหลายส่วน เช่น กำหนดหลักเกณฑ์และลงพื้นที่ตรวจบริษัทหลักทรัพย์ว่าปฏิบัติตามกฎเกณฑ์อย่างถูกต้องหรือไม่ หากไม่ปฏิบัติตามระเบียบก็จะถูกลงโทษ โดยมีโทษปรับสูงสุดมูลค่าประมาณ 3 แสนบาทต่อกรณี และปรับวันละ 10,000 บาท จนกว่าจะมีการแก้ไขที่ถูกต้อง" นายเอนก กล่าว อ่านข่าวสารของสำนักข่าวอีไฟแนนซ์ไทยเพิ่มเติมได้ที่ : https://url.in.th/w-stock-news

efinAI

แท็กที่เกี่ยวข้อง

Reported by

ปริวัฒน์ หินพลอย

ล่าสุด

ครม.รับลูก ป.ป.ช. รื้อสัมปทาน AOT ลุยเชื่อมระบบ POS ดักทางรายได้ Duty Free-กันทุนใหญ่รั่วไหล

ภาษีรถยนต์ 19% เขย่า USMCA, เม็กซิโกเสี่ยงเสียเปรียบญี่ปุ่น-เกาหลีใต้

ดอลลาร์แคนาดาร่วงแตะจุดต่ำสุดของปีนี้ หลังราคาน้ำมันย่อตัว-คาดการณ์แบงก์ชาติตรึงดบ.ต่อ

PRAPAT เปิดโรงงานเขาย้อย ต้อนรับคณาจารย์คณะอุตสาหกรรมเกษตร มหาวิทยาลัยเชียงใหม่

ยอดนิยม

สงครามอิหร่านดันเงินเฟ้อจีนสูงเกินคาด-เหตุต้นทุนพลังงานพุ่ง นักวิเคราะห์เตือนกดดันกำไรภาคธุรกิจ

ธปท. เคลียร์ชัด ดุลบัญชีเดินสะพัด เม.ย. ติดลบประวัติการณ์ ยันห่างไกลวิกฤตปี 40-อินโดฯ

ปิดตลาดฯเช้าวันนี้ DELTA-CCET-SCB ดันดัชนีฯ ยืนในแดนบวก

Tun – Test 01 – สรุปข้อมูลสำคัญ “บมจ.เอสไอเอส ดิสทริบิวชั่น (ประเทศไทย) (SIS)” จาก Company Visit